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7月以来，多家私募机构因未按期公示年度报告被市场监督管理部门列入经营异常名录，引发市场关注。其中，成立于2021年、管理规模达10至20亿元、且拥有上市公司股东背景的上海处厚私募基金管理有限公司（以下简称“处厚基金”）赫然在列。
成立五年遭“经营异常”警示
据天眼查APP显示，处厚基金于7月4日被上海市市场监督管理局列入经营异常名录，原因为“未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告”。同期被列入的还有上海久期量和投资有限公司和上海宇义私募基金管理有限公司。
根据《企业信息公示暂行条例》要求，企业应当于每年1月1日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统向市场监督管理部门报送上一年度年度报告，并向社会公示。未按期公示的，将被县级以上市场监督管理部门列入经营异常名录，并依法给予行政处罚；连续2年未报送且无法取得联系的，由县级以上市场监督管理部门吊销营业执照。
公开信息显示，处厚基金成立于2021年7月，注册资本5000万元，是一家私募证券投资基金管理人。根据中国证券投资基金业协会备案信息，该公司管理规模在10亿元至20亿元之间，实际控制人为A股上市公司鲁信创投（600783.SH），法定代表人、董事长、总经理于文学曾于2010年8月至2021年2月供职于鲁信创投。
值得注意的是，处厚基金并非首次在合规问题上“亮红灯”。据天眼查APP数据，该公司还曾在2024年10月因拖欠731.25元个人所得税被上海市虹口区税务局列入欠税公告名单。
“规定动作”疏漏或折射合规短板
据悉，截止目前，处厚基金已完成补报并移出名录，经营状态已恢复正常。虽然因年报逾期被列入经营异常名录，机构补报并公示后即可申请移出，及时处置不会对私募业务造成实质性影响。但是在此类常规事项上出现纰漏，往往折射出公司内部管理存在漏洞，易引发外界对其合规运营能力的质疑，进而影响机构声誉。
制度层面，监管正加速补位。2026年2月，证监会发布《私募投资基金信息披露监督管理办法》，自2026年9月1日起施行，内容涵盖信息披露基本要求、定期报告、临时报告、清算报告、事务管理及法律责任等，明确各主体信披责任。随后，中基协发布配套的《私募投资基金信息披露实施细则》，从净值披露、定期报告、穿透核查、跨境投资、审计监管等多维度细化规则。由此，以行政规章为顶层依据、自律规则为主干、操作模板为指引的多层次信披监管体系已基本构建完成。
对私募机构而言，信披从来不是“附加题”，而是关乎受托责任能否落到实处的“必答题”。将信息披露要求嵌入日常管理流程、让合规意识贯穿运营全链条，已是私募机构夯实发展根基、赢得投资者长期信任的必然选择。
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